监管

暂停3个月,这家券商股票质押业务遭重罚!"压规模+控风险"成监管新导向_南京

南京证券近日收到上交所会员部下发的《纪律处分意向书》和深交所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》,因在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,对公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分...

"沪伦通"第二单!中国太保将发行GDR登陆伦交所,成首家A+H+G上市险企_全球

继华泰证券发行首只沪伦通产品之后,中国太保也出“大招”。中国太保9月23日公告称,该公司董事会同意发行全球存托凭证(GlobalDepositoryReceipts,GDR)并在伦交所挂牌上市。此次发行的GDR所代表的新增基础证券A股股票不...

Libra首届理事会议召开前夕 又一家创始成员"退群"了_加密

金融界美股讯Facebook推出加密货币的计划Libra在今日将面临重大考验,监管该计划的公司联盟将在日内瓦召开首次会议。最新的消息是,在会议召开前夕,世界最大的旅游电子商务公司之一缤客(Booking)的母公司BookingHolding...

为何券商半年报频遭监管问询?已有7家被"点名",股票质押成排"雷"重点,看券商如何应对_业务

9月17日晚间,西部证券和东北证券先后回复了交易所对半年报的问询函,而就在前一天,东吴证券也公告称收到上交所下发的2019年半年报问询函。至此,已有7家上市券商收到半年报问询函,且这7张问询函不约而同地提到了股票质押业务风险。西部、东北回复...

3万股东遭"闷杀"!又一家上市公司"踩雷" P2P_银湖

又一上市公司自曝"家丑",近3万股东无眠。10月9日晚间,熊猫金控(600599)公告称,公司近日得知旗下银湖网,已被北京市公安局东城分局经侦支队立案。今日,熊猫金控开盘无悬念一字跌停,截至收盘,报11.34元,总市值仅剩18.8亿元。旗下...

两银行资金违规流入楼市被罚!半年115张银行"涉房"罚单,"只紧不松"监管态度强烈_分行

10月8日,银保监会浙江监管局公布行政处罚信息显示,中信银行杭州分行、邮储银行杭州分行因资金违规流入楼市等原因共被处以245万元罚款。其中,对中信银行的罚款,今年来已不是第一例。今年4月至今,该行大连、洛阳、重庆、南宁、武汉等分行均收到监管...

深交所对上市公司分类监管"放大招",科技监管成有力工具,对高风险公司"对症下药"_企业

“提倡真和实、不搞虚和假,拒绝蒙和骗,不做违法违规之事。”这是对上市公司的警示,更是对监管手段提出的高标准、严要求。今年5月,易主席出席中国上市公司协会2019年年会时指出,上市公司监管的力度必须加大,应从国情、市情出发,统筹好提高监管效率...

"无证荐股"屡禁不止!监管又开罚单,平均1名证券投顾服务客户近3000人,仍旧太紧缺_投资

即便目前具有执业资质的证券投资顾问异常紧俏,但监管也并未因此放松对投顾群体的要求。7月25日,安徽证监局公布了一则警示函,指财达证券营业部营销经理涉嫌在不具备相关资质的情况下,向客户提供证券投资顾问服务。事实上,今年已来已有多家证券公司、咨...

暂停3个月,这家券商股票质押业务遭重罚!"压规模+控风险"成监管新导向_南京

南京证券近日收到上交所会员部下发的《纪律处分意向书》和深交所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》,因在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,对公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分...